12月7日晚，市值逾1300億元的贛鋒鋰業(yè)公告，公司收到江西證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書(shū)》。

公告稱，由于涉嫌內(nèi)幕交易江特電機(jī)股票，江西證監(jiān)局?jǐn)M沒(méi)收公司違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款。

內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)曝光

《行政處罰事先告知書(shū)》披露了贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易“*ST江特”股票的細(xì)節(jié)和過(guò)程。

2020年4月29日，江特電機(jī)披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù)值，公司股票將被“*ST”。當(dāng)年6月8日，江特電機(jī)向江西省宜春市袁州區(qū)人民政府（下稱“袁州區(qū)政府”）呈報(bào)《化解江特電機(jī)退市風(fēng)險(xiǎn)措施報(bào)告》，提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特電機(jī)董事盧順民擬定《成為江特電機(jī)第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長(zhǎng)朱軍。該方案詳細(xì)說(shuō)明了戰(zhàn)略投資者可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為公司第一大股東。江特電機(jī)總裁梁云、時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下開(kāi)始了一系列與江特電機(jī)的接洽。8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)非公開(kāi)發(fā)行的全部股票，成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。8月13日，江特電機(jī)披露《關(guān)于籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的停牌公告》，稱江特電機(jī)正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。

隨后，贛鋒鋰業(yè)對(duì)江特電機(jī)開(kāi)展盡職調(diào)查。2020年8月20日，江特電機(jī)披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見(jiàn)，終止籌劃本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)。

江特電機(jī)籌劃的非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年6月9日，公開(kāi)于2020年8月13日，因此，這個(gè)時(shí)間段為內(nèi)幕信息敏感期。

贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽(yáng)明、楊滿英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽(yáng)明知悉時(shí)間不晚于2020年6月18日。

據(jù)《行政處罰事先告知書(shū)》，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶于2015年5月15日在長(zhǎng)江證券新余堎上路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立 ，下掛2個(gè)上海股東賬戶，2個(gè)深圳股東，該賬戶歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負(fù)責(zé)投資管理。受李良彬決策安排，由歐陽(yáng)明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。當(dāng)年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬(wàn)股，買入金額2648.38萬(wàn)元；7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬(wàn)元，獲利110.53萬(wàn)元。

約一周時(shí)間內(nèi)，公司即進(jìn)賬超百萬(wàn)元。

江西證監(jiān)局認(rèn)為，以上違法事實(shí)，有江特電機(jī)相關(guān)公告、相關(guān)證券和銀行賬戶資料、交易記錄、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)以及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。因此，贛鋒鋰業(yè)的上述行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易行為。

對(duì)贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易行為，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明是其他直接責(zé)任人員。

江西證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬決定沒(méi)收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)李良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

本文來(lái)源：上海證券報(bào) (ID:shzqbwx)，原文標(biāo)題：《深夜爆雷！千億“鋰王”內(nèi)幕交易，細(xì)節(jié)曝光！》