深交所日前公布對國信證券兩名保薦代表人出具的監(jiān)管函。作為寧波東力收購年富供應(yīng)鏈重大資產(chǎn)重組項目的財務(wù)顧問主辦人，二人在對項目核查過程中存在多個問題，被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

根據(jù)同花順統(tǒng)計，截至27日，今年以來國信證券保薦的11個IPO項目，其中亞洲漁港、興禾自動化、博隆裝備等3家公司被否，過會率僅73%。此外，國信證券保薦的優(yōu)全護理等IPO公司主動撤回或終止審核。

值得一提的是，興禾自動化先是在1月21日上會前夜被取消審議，3月3日再次上會，最終被否。深交所在審核問詢中重點關(guān)注了蘋果公司前員工入股公司的背景、入股價格公允性及后續(xù)退出的合理性，該事項是否構(gòu)成利益輸送或不正當(dāng)競爭，發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營是否合法合規(guī)。

深交所在發(fā)審會中還關(guān)注了兩個問題，一是蘋果曾要求興禾自動化自查在蘋果產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)中是否存在支付回扣等違法違規(guī)或不正當(dāng)商業(yè)行為;二是2020年開始發(fā)行人蘋果產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)杖牒屠麧櫞蠓禄遗c同行業(yè)可比公司存在差異等。針對上述問題，興禾自動化與保薦人國信證券在招股書和問詢回復(fù)中均未披露詳實充分。

此外，亞洲漁港被深交所上市委質(zhì)疑是否符合創(chuàng)業(yè)板定位、收入的真實性、內(nèi)控是否完善、資金往來、大額取現(xiàn)等問題。博隆裝備則被證監(jiān)會發(fā)審委質(zhì)疑是否存在集體資產(chǎn)流失、實控人認(rèn)定、收入確認(rèn)是否準(zhǔn)確、跌價準(zhǔn)備計提等問題。

除了3家IPO公司被否，國信證券年內(nèi)保薦的優(yōu)全護理、泛亞衛(wèi)浴、新秀新材、華鴻科技、兆馳光元等IPO項目主動撤回或被終止審核。(記者 陳燕青)

關(guān)鍵詞： 國信證券 保薦代表人 自律監(jiān)管措施 深交所發(fā)審會