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12月21日，香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)譴責(zé)國(guó)信證券(香港)經(jīng)紀(jì)有限公司違反監(jiān)管規(guī)定并處以罰款280萬(wàn)港元，原因是國(guó)信在處理客戶(hù)資產(chǎn)及提供客戶(hù)帳戶(hù)結(jié)單方面違反監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國(guó)信為取得財(cái)務(wù)融通，依賴(lài)1,009名客戶(hù)有效期已屆滿(mǎn)的常設(shè)授權(quán)，將他們的證券抵押品再質(zhì)押給某家銀行作為抵押品。證監(jiān)會(huì)亦發(fā)現(xiàn)，在2020年5月至2020年11月期間，國(guó)信向930名客戶(hù)提供資料不完整和不正確的月結(jié)單。

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