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2月10日，寧波證監(jiān)局公告對李澤楷出具警示函。經(jīng)查，李澤楷在甬興證券有限公司任職期間，存在違規(guī)介紹他人為客戶辦理證券交易的行為。

上述行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第九項的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十六條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，決定對李澤楷采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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