8月24日，廣東證監(jiān)局官網掛出一則處罰決定：廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司(以下簡稱“萬隆證券”)因涉及業(yè)務推廣環(huán)節(jié)留痕不全、存在誤導性營銷宣傳以及無證薦股三項違規(guī)問題，被罰暫停新增客戶三個月。

經廣東證監(jiān)局調查，萬隆證券存在以下違規(guī)行為：

一、業(yè)務推廣環(huán)節(jié)留痕不全，在企業(yè)微信存檔系統(tǒng)、萬隆投資顧問管理平臺和員工手機上均未留存部分客戶的業(yè)務推廣記錄。

二、公司員工向客戶發(fā)送的微信圖片及營銷話術中存在誤導性的營銷宣傳。員工發(fā)送的微信圖片由公司制作，合規(guī)質檢部門未在其發(fā)布前對內容進行審查。

三、向客戶提供服務時未告知客戶投資顧問本人的姓名與執(zhí)業(yè)資格編號。

廣東證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第十二條、第二十四條和第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對萬隆證券采取責令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責令自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。

此外，廣東證監(jiān)局還表示，萬隆證券應當開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，公司應當及時向我局提交書面整改報告。

公開信息顯示，萬隆證券成立于1992年，注冊資本為5500萬元，是證監(jiān)會首批證券咨詢機構。

值得一提的是，就在2019年12月，廣東證監(jiān)局剛剛披露了對萬隆證券采取責令改正措施的決定。

經調查，萬隆證券存在以下問題：誤導性營銷宣傳的情形;通過公眾媒體提供具體證券的投資建議;與客戶簽訂投資顧問協(xié)議時，未基于客戶的風險承受能力和產品的風險等級，提出明確的適當性匹配意見。

廣東證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條、第三十二條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施。(喬迪)