5月30日晚間，中潛股份(300526)披露收到《行政處罰事先告知書》(以下簡稱“《事先告知書》”)的相關(guān)公告。《事先告知書》顯示，中潛股份及相關(guān)責任人涉及三宗違法事實。其中中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局(以下簡稱“廣東證監(jiān)局”)擬決定對中潛股份責令改正，給予警告，并處以350萬元罰款。

經(jīng)查明，廣東證監(jiān)局認為，中潛股份2019年年度報告因虛增營業(yè)利潤存在虛假記載、未按規(guī)定披露日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易、收購大唐存儲項目披露的相關(guān)公告存在誤導(dǎo)性陳述等行為，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法情形，直接負責主管人員為張順、仰智慧，其他直接責任人員為郭建兵、明小燕、卓澤鵬、張繼紅、徐志宏、孫昌興、鮑群、鮑金紅、馮小燕、代利、李志慧。

對此，廣東證監(jiān)局擬決定對中潛股份責令改正，給予警告，并處以350萬元罰款;對張順、仰智慧給予警告，并分別處以200萬元罰款;對郭建兵、明小燕給予警告，并分別處以150萬元罰款;對卓澤鵬、張繼紅給予警告，并分別處以 70萬元罰款;對徐志宏、孫昌興、鮑群、鮑金紅、馮小燕、代利、李志慧給予警告，并分別處以50萬元罰款。(劉鳳茹)