11月30日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司(以下簡稱“深圳前海中證鼎鋒基金”)采取出具警示函措施的決定。

據(jù)了解，深圳前海中證鼎鋒基金在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益的情況。由于上述行為違反相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深圳前海中證鼎鋒基金及時任法定代表人、公司董事長、公司總經(jīng)理宋輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(記者 劉宇陽 李海媛)