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（原標(biāo)題：東興證券或可納入*ST澤達(dá)索賠案被告之一 投資者需注意可索賠時間段）

在*ST澤達(dá)（688555）被證監(jiān)會出具《行政處罰及市場禁入事先告知書》后，作為其首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的主承銷商——東興證券于3月31日發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。

據(jù)公告顯示，因東興證券在執(zhí)行*ST澤達(dá)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。由*ST澤達(dá)財務(wù)造假引發(fā)的“火災(zāi)”，最終還是燒到了其保薦機構(gòu)身上。

從近幾年證監(jiān)會公布的典型違法案例來看，其中包括多起中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)案。證監(jiān)會指出，中介機構(gòu)應(yīng)做好“看門人”的職責(zé)，認(rèn)真履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)。

*ST澤達(dá)于2020年6月在科創(chuàng)板上市；2022年5月，被證監(jiān)會立案調(diào)查；同年11月18日，證監(jiān)會向公司下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》（下稱“告知書”）。

據(jù)告知書顯示，*ST澤達(dá)及相關(guān)人員涉嫌在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實、編造重大虛假內(nèi)容。其通過公司或全資子公司簽訂虛假合同、開展虛假業(yè)務(wù)等方式，在2016年到2019年累計虛增營業(yè)收入3.42億元，虛增利潤1.87億元。上市后，*ST澤達(dá)繼續(xù)通過財務(wù)造假虛增營業(yè)收入，2020年至2021年累計虛增營業(yè)收入2.23億元，虛增利潤1.1億元。與此同時，在其《招股說明書》、定期報告中均未按規(guī)定如實披露關(guān)聯(lián)交易及股權(quán)代持等情況。

鑒于上述違法違規(guī)情況，*ST澤達(dá)被證監(jiān)會擬處罰8600萬元罰款；公司相關(guān)責(zé)任人擬合計被罰6500萬元；董事長林應(yīng)被終身市場禁入。公司也因此披星戴帽。

截至4月1日，*ST澤達(dá)已發(fā)布十九次關(guān)于公司股票可能被實施重大違法強制退市的風(fēng)險提示公告。公告還提及，*ST澤達(dá)存在業(yè)績下滑的情況和財務(wù)類強制退市的風(fēng)險，并同時存在委托理財投資本息無法收回、募集資金無法按期歸還、實際控制人股份被凍結(jié)、部分貸款逾期等風(fēng)險。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，作為*ST澤達(dá)的保薦機構(gòu)，若證監(jiān)會最終查明東興證券在*ST澤達(dá)IPO項目上未勤勉盡責(zé)，投資者可以將東興證券也作為訴訟索賠的被告之一。針對*ST澤達(dá)的違法事實，于2022年3月17日（含當(dāng)天）之前買入該股票，并在2022年3月17日收盤時仍持有該股票的受損投資者，或可向公司索賠。滿足上述條件的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名登記，具體時間段以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

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